06:25 16 Октября 2019
Прямой эфир
  • USD389.59
  • EUR429.06
  • RUB6.05
Деньги в кулаке, архивное фото

Казахстанская компания оштрафована по статье "Финансирование терроризма"

© Sputnik / Болат Шайхинов
Экономика
Получить короткую ссылку
757 0 0

В компании "Фридом Финанс" разъяснили, за какое нарушение был наложен штраф

АЛМАТЫ, 19 сен — Sputnik. Казахстанская инвестиционная компания "Фридом Финанс" привлечена к административной ответственности по статье 214 КОАП РК "Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Информация была размещена на сайте Казахстанской фондовой биржи (). Решение по этому делу вынес специализированный межрайонный суд по городу Алматы.

Как прокомментировали корреспонденту Sputnik в компании, штраф был наложен в связи с нарушениями в отчетности по сделкам.

"Подобные нарушения являются распространенными на рынке в связи с несвоевременностью предоставления отчетности по сделкам клиентов. В случае с АО "Фридом Финанс" привлечение к ответственности связано с нарушениями в предоставлении отчетности по проведенным клиентами сделкам. В соответствии с законодательством компания обязана информировать органы финансового мониторинга о сделках и предоставлять соответствующую отчетность", — пояснили в компании.

Всего в базе "Фридом Финанс" числится около 50 тысяч клиентов. В среднем они проводят более тысячи сделок ежедневно. В отчетности за последние полтора года были допущены три технических нарушения, выявленные в ходе проверки. В связи с этим компания была привлечена к административной ответственности в виде штрафа.

В компании заявили, что выявленные нарушения устранены. В настоящий момент приняты меры по улучшению системы подготовки и предоставления отчетности.

Компания "Фридом Финанс" занимается предоставлением брокерского обслуживания на Казахстанской фондовой бирже (KASE) и оказывает услуги в сфере консалтинга и андеррайтинга на рынке ценных бумаг.

Шокирующие предсказания: что ждет экономику в 2018 году

В июне текущего года рейтинговое агентство RAEX понизило рейтинг долгосрочной кредитоспособности компании с уровня "А" до "В ++" (удовлетворительный уровень кредитоспособности). Причина тому – переоценка рисков, связанных с общим уровнем долговой нагрузки и обязательств по сделкам РЕПО (сделка, при которой ценные бумаги продаются и одновременно заключается соглашение об их обратном выкупе по заранее оговоренной цене – Sputnik).

Отметим, компания "Фридом Финанс" владеет более 9% акций сотового оператора Kcell.

Какие штрафы грозят нарушителям ночной тишины

 

По теме

Штрафы за неуплату налогов в Казахстане: фейк или правда?
Штрафы и ограничения? Казахстанцев хотят заставить вовремя обследоваться
Нарушители смогли аннулировать зафиксированные "Сергеком" штрафы
Теги:
штраф, "Фридом Финанс", KASE, Казахстан
Загрузка...

Главные темы

Орбита Sputnik